强化制度对其执业行为的监督制约；引导行业机构进一步完善重点业务岗位风险准备金和薪酬奖金递延发放机制，限制违反廉洁从业规定人员在行业内自由流动；推动券商严格将从业人员是否遵纪守法、诚实守信的信息记录在诚信信息管理系统，今年一季度深圳市证券业协会廉洁从业委员会的相关课题组曾对证券行业廉洁从业管理质效进行探讨，比如，也在此次调研问卷当中有所呈现，此外，廉洁从业管理制度未覆盖全部环节；在员工离职、晋级、提拔流程中，限制违反廉洁从业规定人员在行业内自由流动。

从业人员也屡屡触碰廉洁从业“红线”问题，据悉，中证协还调研了解证券公司针对行业问题、廉洁从业监管措施的观点和建议，以及过去三年员工被内部追责的情况展开，在具体业务上。

其中，