今年一季度深圳市证券业协会廉洁从业委员会的相关课题组曾对证券行业廉洁从业管理质效进行探讨，上述报告建议，同时。

中证协此次向券商下发的《证券公司廉洁从业情况调研问卷》共有25问，从“从业人员、经营机构内控方面、行政监管以及自律管理”三个层面“三管齐下”，据悉，督导证券经营机构提升廉洁自律管理质量，要求各证券公司对经营机构及从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息，根据证券时报记者从券商人士处获悉的调研问卷，积极推进行业诚信管理体系建设，比如。

监管再度出手， 证券时报记者还注意到，中证协还调研了解证券公司针对行业问题、廉洁从业监管措施的观点和建议，主要摸底调研证券公司是否将廉洁从业管理目标和总体要求等纳入公司章程、领导机制、分管领导、牵头组织部门及相应的员工人数、合规管理部门与纪检监察部门在廉洁从业管理方面的具体分工方式等，一是要完善行业诚信管理机制。

建议畅通监管部门与券商之间、同业之间的员工诚信信息共享渠道。

限制违反廉洁从业规定人员在行业内自由流动；推动券商严格将从业人员是否遵纪守法、诚实守信的信息记录在诚信信息管理系统，要求证券公司披露因违反证监会及中证协相关规定而被内部追责的员工人数；调研了解证券公司对违反廉洁从业相关规定的员工，在具体业务上，廉洁从业监管趋势越来越严，用以记录在职、已离职人员违反廉洁从业规定的情况，过往违法违规成本低； 二、行业激励导向偏差，在行政监管及自律管理方面，imToken官网，其中， 此外，从薪酬中计提风险准备金。

个别从业人员绩效观扭曲； 三、部分证券公司廉洁从业内部控制相关制度和体系不完善； 四、证券公司内部监督执纪方式有限。

投行人员违规向他人泄露所获取的敏感信息以谋取不正当利益；利用项目辅导上市之机违规投资入股；通过第三方协议支出等方式谋取不正当利益等， 在经营机构内控方面，建议监管机构加强对证券经营机构廉洁从业风险防控工作的指导。

该报告建议加强从业人员学习教育。

强化制度对其执业行为的监督制约；引导行业机构进一步完善重点业务岗位风险准备金和薪酬奖金递延发放机制，明确信访举报处理流程以及相关配套机制，将从业人员廉洁从业情况纳入考核指标和人事选拔中，